Приглашаем посетить сайт

Словарь депозитарных терминов
Статьи на букву "К"

Статьи на букву "К"

Картотека выпусков ценных бумаг

Полный перечень выпусков ценных бумаг, учитываемых в депозитарии. В описание каждого выпуска должны быть включены сведения о выпуске ценных бумаг, достаточные для организации депозитарного учета и выполнения корпоративных операций. ----------------------------------- Совокупность данных о выпусках ценных бумаг, учитываемых в НДЦ. Данные содержатся в анкетах выпусков ценных бумаг.

Картотека депонентов (мест хранения)

Совокупность данных о депонентах (местах хранения), которые имеют в НДЦ счета депо. Данные о депонентах (местах хранения) содержатся в анкетах депонентов (мест хранения).

Картотека счетов депо

Совокупность данных о счетах депо, открытых в НДЦ для учета ценных бумаг в разрезе депонентов и мест хранения. Данные о счетах депо содержатся в анкетах счетов депо.

Карточка распорядителя

Оформляется на уполномоченных представителей Депонента, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени Депонента, но не включенных в банковскую карточку.

Клиент депозитария

Клиентом (депонентом) депозитария может являться юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве (владелец ценных бумаг), а также другой депозитарий, в том числе выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг своих клиентов. Клиентами (депонентами) депозитария могут являться также залогодержатели ценных бумаг и доверительные управляющие ценными бумагами (см. Номинальный держатель, Доверительный управляющий, Залогодержатель).

Клиент Члена Секции

Лицо, по поручению и за счет которого Член Секции совершает сделку в соответствии с Правилами торгов.

Клиринговая организация

Организация, осуществляющая клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности, выданной Федеральной комиссией.

Клиринговый пул

Совокупность сделок с ценными бумагами, совершенных участниками клиринга, по которым на данный день наступил срок исполнения обязательств.

Клиринговый регистр

Регистр, открытый в клиринговой организации для учета ценных бумаг и денежных средств, размещенных в том числе на торговых счетах, и обязательств участника клиринга по совершенным сделкам с ценными бумагами.

Клиринговый центр

Клиринговая организация, осуществляющая клиринг по всем сделкам, совершенным участниками клиринга через организатора торговли, имеющего соответствующую лицензию Федеральной комиссии.

Код дилера

Регистрационный код, присваиваемый дилеру Банком России, называется кодом дилера и является уникальным для каждого дилера.

Код инвестора

Регистрационный код, присваиваемый инвестору обслуживающим его дилером, называется кодом инвестора и является уникальным для каждого инвестора.

Комплексная депозитарная операция

Комплексной депозитарной операцией называется операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - инвентарные, административные, информационные.

Конкурентная заявка

В конкурентной заявке указываются:вид заявки; код дилера или инвестора; направление сделки (покупка или продажа); количество облигаций, выраженное в штуках; цена за одну облигацию, выраженная в процентах от номинальной стоимости облигации с точностью до сотых долей процента; позиция "депо" и денежная позиция, в счет которых подана данная заявка.

Контроль за депозитарной деятельностью

Контроль со стороны лицензирующих органов за депозитарной деятельностью осуществляется в следующих формах: регулярного предоставления депозитарием отчетности по депозитарным операциям в соответствии с требованиями нормативных правовых актов; проверок документов депозитария, представленных по запросу лицензирующего органа; проверок деятельности депозитария со стороны лиц, уполномоченных лицензирующим органом.

Короткая позиция

Совокупность прав и обязанностей Члена Секции, возникших в результате заключения сделки продажи одного срочного инструмента данной серии.

Корректировка по рынку

Проводимая каждый торговый день процедура переоценки позиций, в результате которой текущая цена каждой позиции приравнивается к расчетной цене данного торгового дня путем начисления вариационной маржи.

Корреспондентские отношения по ценным бумагам

Отношения между двумя депозитариями, регламентирующие порядок учета прав на ценные бумаги, помещенные на хранение депозитарием-домицилиантом в депозитарий-домицилиат. Порядок осуществления корреспондентских отношений по ценные бумагам между депозитариями регулируется договором между ними.

Корреспондентский счет депо

Счет депо, предназначенный для учета в совокупности облигаций владельцев, которым в Субдепозитарии открыты счета владельцев. Корреспондентский счет депо открывается только Субдепозитарию в Головном депозитарии. На корреспондентском счете открывается "основной" раздел.

Корреспондентский счет депо Держателя

Междепозитарный счет депо, открытый Депозитарием Держателю и предназначенный для учета общей совокупности данных о ценных бумагах, принадлежащих Членам Секции, обслуживаемым Держателем, и/или их клиентам, а в случае, если Держатель является Членом Секции, то и для учета общей совокупности данных о ценных бумагах , принадлежащих его клиентам.

Корреспондентский счет депо Члена Секции

Междепозитарный счет депо, открытый Депозитарием Держателю и предназначенный для учета общей совокупности данных о ценных бумагах, принадлежащих Членам Секции.

Кредиты Банка России

Кредиты, предоставляемые банкам-резидентам Российской Федерации в валюте российской Федерации в целях поддержания и регулирования ликвидности банковской системы. Банк России предоставляет следующие виды кредитов: внутридневные кредиты; однодневные расчетные кредиты ("кредиты овернайт"); ломбардные кредиты.

Кредиты овернайт

Предоставляются Банком России для завершения банком расчетов в конце операционного дня путем зачисления на корреспондентский счет банка суммы кредита и проведения списания средств с его корреспондентского счета по неисполненным платежным документам, находящимся в расчетном подразделении Банка России.