Приглашаем посетить сайт
Статьи на букву "Д"
|
Дата подписания Директором НДЦ Распоряжения о принятии на обслуживание выпуска ценных бумаги и ввод в этот же день Анкеты выпуска ценных бумаг в Систему Головного Депозитария. |
|
Дата проведения процедуры оценки рыночной стоимости ценных бумаг. Если специально не оговорено иное, датой проведения оценки считается следующий за датой расчета рабочий день. |
|
Дата, по состоянию на которую производится расчет рыночной цены |
|
Позицией дилера по денежным средствам в Торговой системе (в дальнейшем - денежной позицией) считается величина остатка денежных средств, которые могут быть использованы в качестве обеспечения заявок на покупку облигаций в течение торгов. |
|
Устанавливаемый Спецификацией соответствующего фьючерса день, в который его стороны осуществляют поставку и оплату стандартного количества базового актива по расчетной цене последнего торгового дня фьючерса. Порядок и сроки поставки и оплаты устанавливаются Спецификацией соответствующего фьючерса. |
|
Устанавливаемый Спецификацией соответствующего фьючерса день, в который определяется окончательная расчетная цена для данной серии фьючерса. |
|
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарием может быть только юридическое лицо. ----------------------------------- Лицо, осуществляющее депозитарную деятельность. ----------------------------------- Кредитная организация, ведущая депозитарную деятельность. Данное определение действует в рамках настоящего документа (44 Инструкции - прим. ред), не означает запрета на ведение депозитарной деятельности иным организациям, и не предполагает закрепление термина "депозитарий" за кредитными организациями. ----------------------------------- Депозитарий - организация, уполномоченная на основании договора с Банком России обеспечивать учет прав на облигации по счетам "депо" дилеров и перевод облигаций по счетам "депо". ----------------------------------- Депозитарием может быть организация, заключившая договор с Банком России, предусматривающий депозитарный учет залоговых обременений прав на указанные ценные бумаги. Для получения статуса Депозитария организация должна представить в Банк России следующие документы: а) заявление на получение статуса Депозитария; б) копию свидетельства Банка России о регистрации в качестве Депозитария; в) список банков, открывших счет депо в данном Депозитарии, с указанием реквизитов их счетов депо. |
|
Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление депозитарной деятельности, которое на основании договоров с Биржей и Членами Секции обеспечивает осуществление поставки базового актива по поставочным срочным инструментам на ценные бумаги в предусмотренных настоящими Правилами, Регламентом Секции и соответствующими Спецификациями случаях и порядке. |
|
Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. |
|
Совокупность действий, осуществляемых депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета. |
|
Совокупность организаций, уполномоченных на основании договоров с Банком России обеспечивать учет прав владельцев на облигации, а также перевод облигаций по счетам депо по сделкам купли - продажи и в других случаях, предусмотренных настоящим Положением ("Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных бескупонных облигаций" и Положение об обращении выпусков облигаций Банка России" - прим. ред.). Депозитарная система состоит из депозитария и субдепозитариев. |
|
Операции, проводимые кредитной организацией в рамках осуществления ею депозитарной деятельности. При выполнении депозитарной операции депозитарием осуществляется совокупность действий с операционными записями счетов депо, анкетами счетов депо и другими справочниками, ведущимися в депозитарии, а также с хранящимися в депозитарии документами, удостоверяющими ценные бумаги. (см. также Начало депозитарной операции и Завершение депозитарной операции) |
|
Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете депо). Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме (см. также Содержание депозитарного договора). Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора (см. также Условия осуществления депозитарной деятельности). Заключение депозитарного договора не влечет за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. ----------------------------------- Депозитарный договор является основанием для возникновения прав и обязанностей клиента (депонента) и депозитария при оказании депозитарием клиенту услуг, предусмотренных настоящим Положением (Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации - прим. ред.). |
|
Договор о ведении депозитарием депозитарной деятельности в пользу депонента. Депозитарный договор не заключается в случае, когда депонентом является депозитарий, учитывающий у себя принадлежащие ему ценные бумаги, а также в случае, когда депонентом является филиал или иное подразделение депозитария. |
|
Специальный возвратный взнос, производимый каждым Клиринговым Членом при открытии им позиций в Секции для обеспечения исполнения обязательств данного Клирингового Члена по срочным сделкам в Секции в случаях возникновения ситуации его несостоятельности. Производится в рублях и частично в иных финансовых инструментах. |
|
Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом. ----------------------------------- Физическое или юридическое лицо, пользующееся на договорных основах услугами депозитария по осуществлению депозитарной деятельности. Депонентом также является депозитарий или его филиал (подразделение), учитывающий ценные бумаги, принадлежащие депозитарию на праве собственности, ином вещном праве, а также переданные депозитарию в доверительное управление или для осуществления иных операций. ----------------------------------- Юридическое или физическое лицо, открывшее в Головном депозитарии или Субдепозитарии в соответствии с договором счет депо и имеющее право отдавать распоряжения на выполнение операций по своему счету депо. |
|
Субдепозитарий, которому открыт счет депо в Головном депозитарии. |
|
Организация, имеющая лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, получившая статус Держателя в соответствии с настоящими Правилами (Временные Правила расчетов в секции Фондового рынка-прим.ред.). |
|
Держателем реестра может быть эмитент или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра на основании поручения эмитента. В случае, если число владельцев превышает 500, держателем реестра должна быть независимая специализированная организация, являющаяся профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляющая деятельность по ведению реестра. Регистратор имеет право делегировать часть своих функций по сбору информации, входящей в систему ведения реестра, другим регистраторам. Передоверие функций не освобождает регистратора от ответственности перед эмитентом. Договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом. Регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов. |
|
Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица. |
|
Юридическое лицо, являющееся инвестиционным институтом (профессиональным участником рынка ценных бумаг) в соответствии с действующим законодательством и заключившее договор с Банком России на выполнение функций по обслуживанию операций с облигациями, называется дилером. |
|
Совокупность прав и обязанностей Членов Секции, возникших в результате заключения сделки купли одного срочного инструмента данной серии |
|
Лицо, которое приобрело ценные бумаги, произвело их оплату и в момент приобретения не знало и не могло знать о правах третьих лиц на эти ценные бумаги, если не доказано иное. |
|
Письменное уполномочие, выдаваемое одним лицом другому лицу для представительства перед третьими лицами. Письменное уполномочие на совершение сделки представителем может быть представлено представляемым непосредственно соответствующему третьему лицу. |
|
Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц. |
|
В случае, если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий, депозитарный договор между ними называется договором о междепозитарных отношениях. |
|
Форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо. Документами, удостоверяющими права, закрепленные ценной бумагой, при проведении выпуска в документарной форме, являются сертификаты и решение о выпуске ценных бумаг. Одна ценная бумага документарной формы выпуска может быть удостоверена только одним сертификатом. Один сертификат может удостоверять одну, несколько или все ценные бумаги с одним государственным регистрационным номером. |
|
Документарная форма выпуска эмиссионных ценных бумаг, при которой сертификаты подлежат выдаче на руки по требованию владельца. |
|
Документарная форма выпуска эмиссионных ценных бумаг, при которой все сертификаты подлежат обязательному хранению в депозитариях и не выдаются на руки владельцам. |
|
Депозитарий, которому был открыт счет ЛОРО. |
|
Депозитарий, ведущий счет ЛОРО. Открытие счета ЛОРО должно сопровождаться открытием соответствующего счета НОСТРО в депозитарном учете депозитария-домицилианта (см. Домицилиант). Если депозитарий передает на хранение или для учета в другой депозитарий принадлежащие ему ценные бумаги, то такому депозитарию-депоненту открывается обычный счет. |
|
А) раздел "Блокировано для торгов на ММВБ - Секция Фондового рынка - тип А" (дополнительный торговый раздел - тип А) на корреспондентском счете депо Держателя в Депозитарии, предназначенный для резервирования ценных бумаг, принадлежащих Члену Секции, обслуживаемому Держателем, на праве собственности или ином вещном праве, для обеспечения исполнения обязательств Члена Секции по ценным бумагам, а также предназначенный для осуществления списания и зачисления на него ценных бумаг при проведении расчетов по нетто-обязательтвам и нетто-требованиям Члена Секции по ценным бумагам; Б) раздел "Блокировано для торгов на ММВБ - секция Фондового рынка - тип В" (дополнительный раздел - тип В) на корреспондентском счете депо Держателя в Депозитарии, предназначенный для резервирования ценных бумаг, принадлежащих клиентам Члена Секции, обслуживаемого Держателем, для обеспечения исполнения обязательств Члена секции по ценным бумагам, а также предназначенный для осуществления списания и зачисления на него ценных бумаг при проведении расчетов по нетто-обязательствам и нетто-требованиям Члена Секции по ценным бумагам; В) раздел "Блокировано для торгов на ММВБ - Секция Фондового рынка - тип С" (дополнительный торговый раздел тип С) на корреспондентском счете депо Держателя в Депозитарии, предназначенный для резервирования ценных бумаг, принадлежащих Члену Секции, обслуживаемому Держателем, на праве доверительного управления, для обеспечения исполнения обязательств Члена Секции, возникающих в результате заключения сделок с ценными бумагами, а также предназначенный для осуществления списания и зачисления на него ценных бумаг при проведении расчетов по нетто-обязательствам и нетто-требованиям Члена Секции по ценным бумагам. |